На 100 тыс. долларов оштрафован бывший руководитель брокерской компании за операции с депозитарными расписками

Обвинения Комиссии касаются бывшего управляющего директора и руководителя брокерскими и дилерскими операциями компании ITG Inc. Энтони Портелли, который был ответственным за соблюдение компанией «предварительных соглашений» по транзакциям с АДР. Брокеры и дилеры прежде чем заключать сделку или контракт по АДР должны убедиться в том, что клиент владеет тем количеством акций, которое представлено через расписки. Однако, как установило расследование Комиссии, Портелли и его работники не соблюдали данное обязательство надлежащим образом, не принимали разумных мер установления, являются ли клиенты владельцами необходимого количества иностранных акций. Портелли согласился на выплату штрафа в размере 100 тыс. долларов и 18-месячное отстранение от деятельности на руководящихся должностях. В обвинении Комиссии также говорилось, что Портелли регулярно подписывался под сделки, не убедившись в наличии у клиентов надлежащего количества акций под депозитарные расписки.

Ранее, в этом году, компания ITG Inc. согласилась выплатить 24 млн. долларов для урегулирования претензий и обвинений Комиссии по этому делу.